香港証券期貨事務監察委員会（SFC）は、証券期貨上訴審判所（SFAT）がSFCの処分措置を支持した後、I-Access Investors Limitedに対して行動規範違反に対する600,000ドルの罰金を科しました。
SFCの処分は、I-Accessが香港取引所清算所（HKEX）によって2015年4月6日に実施された内部システムテストへの対応から生じました。このシステムテストでは、模擬注文、取引および証券価格の形でのテストデータがHKEXの市場データシステムのクライアント、I-Accessを含むところに送信されました。
SFCは、I-Accessがこれらのデータを自社のシステムで無視すべきであったにもかかわらず、それを拡散させたと認定しました。
これにより、12のクライアントによる27のストップロス売却注文が誤ってトリガーされ、翌取引日に執行されました。ただし、I-Accessは被影響を受けたクライアントに迅速にインシデントを通知し、それに適した補償提案を行う主導権を持っていませんでした。
規制当局は、I-Accessが適切なスキル、注意、勤勉さで行動し、クライアントの最善の利益を考慮していなかったため、行動規範に違反していたと判断しました。
処分を決定する際、SFCはこれが孤立した出来事であるように見えるなど、さまざまな要因を考慮しました。規制当局はまた、I-Accessがインシデントの再発を避けるためにシステムのプログラム設計を変更したことを指摘しました。企業はそれ以外は懲戒記録が清算されています。
