崩壊した小売店外デリバティブプロバイダー、Berndale Capital Securities Pty Ltdの2人の元ディレクターが、詐欺の罪で起訴され、企業資金の100万ドル以上を悪用したとしています。
豪州証券投資委員会（ASIC）は、Stavro D’Amore氏とDaniel Kirby氏がそれぞれBerndaleの企業資金を不法に自身や他の関係者や法人に利益をもたらすために転送したと主張しています。D’Amore氏は、いくつかのBerndaleの企業資金を住宅の購入のための頭金に使用したとされています。
D’Amore氏とKirby氏はまた、Berndaleの海外銀行口座に関するASICおよびBerndaleの監査人への虚偽の声明または虚偽または誤解を招く文書を提出したと主張されています。Kirby氏はまた、Berndaleの資金に関する連邦裁判所の訴訟での証拠を捏造したとされています。
Berndaleの豪州金融サービスライセンスは、最低限の純有形資産水準を維持し、監査済みの財務報告書を提出することを求めていました。ASICは関連する海外の資金と口座が存在しなかったか、極めて不正確であったと主張しています。
D’Amore氏とKirby氏は、次回の出廷が2023年8月25日にメルボルン地方裁判所であるとされています。
この件はASICの紹介に基づき、連邦公共訴追ディレクターによって起訴されています。
D’Amore氏は以下の罪で起訴されました：
- 法人法第184条（2）に反する彼の地位を不正に使用した5件の罪
- 法人法第1041G条に反する金融サービスビジネスを行う過程での不正行為に関する5件の罪
- 法人法第1308条（2）に反するASICに提出された文書での虚偽および誤解を招く陳述に関する4件の罪
- 法人法第1309条（1）に反する監査人への虚偽または誤解を招く情報の提供に関する1件の罪
- ASIC法第64条に反するASICの審問での虚偽および誤解を招く陳述に関する1件の罪
Kirby氏は以下の罪で起訴されました：
- 法人法第1041G条に反する金融サービスビジネスを行う過程での不正行為に関する2件の罪
- 法人法第184条（2）に反する彼の地位を不正に使用した1件の罪
- 法人法第1309条（1）に反する監査人への虚偽または誤解を招く情報の提供に関する1件の罪
- 刑法第36条（1）に反する捏造された証拠の使用に関する1件の罪
2018年にASICは、D’Amore氏に対して6年間の金融サービス提供の禁止とBerndaleの豪州金融サービスライセンスの取り消しを行いました。
2019年にASICは、Berndaleおよび関連会社であるBerndale Capital Securities Management Pty LtdとAlgoplus Pty Ltdの2社の清算を求めることに成功しました。連邦裁判所はこれら3社の共同および連帯清算人としてCor Cordisを任命し、Berndaleの清算は現在も進行中です。
