国際派生商品取引所CMEグループは、ドイツ銀行証券に対する懲戒措置に関する通知を公表しました。
ドイツ銀行証券は和解の申し出に基づき、罰金の根拠となる規則違反を認めず、否定したため、清算ハウスリスク委員会は、ドイツ銀行証券がCustomer Gross Margining Technical Overview RequirementsおよびCME Rule 980.Gに違反したと認定しました。
該当部分において、CMEの規則は以下の通りです：
CME Rule 980. 必要な記録および報告
G. 各清算会員は、利用可能な場合を含む、法人識別子を含む、すべての情報を清算ハウスが要求する日次レポートを提出する必要があります。各ハウスの起源ごと、各顧客の起源ごと、および各顧客の起源ごとの各個別の顧客レベルの口座ごとの終日の総ポジションを含みます。この段落に基づく個々の顧客レベルの口座情報の日次報告は、清算FCMに、所属ブローカーがクリアリングするオムニバス口座を、該当オムニバス口座がクリアリングFCMが保有している元の顧客口座に対応づける義務を負わせません。
和解の条件に従い、委員会は25,000ドルの罰金を科しました。
