ドイツ銀行は、イリノイ州北部地区裁判所に提起されたスプーフィング訴訟において修正された苦情に直面しています。
原告としては、Rock Capital Markets, LLC、Charles Herbert Proctor, III、Robert Charles Class A, L.P.、David Vecchione、Todd Rowan、およびAtlantic Trading USA, LLCが含まれています。彼らは、原告デュイッシュ・バンクAG（DBAG）およびデュイッシュ・バンク証券社（DBSI）に対する損害のためのこの集団訴訟を提起しました。
2023年8月23日に提出された第二修正苦情によると、この訴えは、ドイツ銀行によるアメリカの取引所で取引される米国国債先物契約および米国国債先物契約オプション、ユーロドル先物契約およびユーロドル先物契約オプションの違法かつ故意の操作に基づいており、これらの行為は商品先物取引法（CEA）および一般法に違反しているとされています。
苦情はさらに、被告は国債およびユーロ先物の価格を操作し、「スプーフィング」として知られる古典的な操作デバイスを使用し、市場に偽の需要と供給のシグナルを送るために注文を取り消す意図を持っていたと主張しています。その結果、被告は国債およびユーロ先物の価格をクラス期間中に人為的に操作し、原告やクラスのメンバーを含む投資家に損害を与えたとされています。
さらに、苦情によると、クラス期間中、ドイツ銀行はトレーダーを監督することに失敗し、それによってトレーダーが操作を奨励し維持することができる文化を持ち、数多くの内部コンプライアンスアラートおよび数千件の成功した操作の例をもたらしました。その結果、被告はクラス期間中に継続的にスプーフィングを行い、国債およびユーロ先物の価格をクラス期間中に人為的に操作していたとされています。
苦情で主張される違法行為および操作は、2020年6月18日に発表された商品先物取引委員会（CFTC）の命令において初めて開示され、DBSIがスプーフィングを中止すること、およびCFTCに125万ドルの民事罰金を支払うことに同意したことが挙げられます。
原告の主張は情報と信念に基づいて提起されており（原告に特に関連する主張を除く）、原告の弁護士の監督および調査によるものです。
その調査は、原告（弁護士を通じて）が取得した次の情報を含むものです：（1）国債市場およびユーロ市場に関する報告書；（2）市場操作に関する捜査に関連する公開されたプレスリリース、ニュース記事、およびその他のメディア報道；（3）個人訴訟およびCFTCなどによる公式な捜査および執行手続きを通じて公開された、被告の業務慣行に関する文書；（4）CFTCに提出された特権を持たない被告の文書；（5）2013年のCBOT国債およびCMEユーロ先物における被告の注文、取引、キャンセルの完全な記録；（6）2013年のCBOT国債およびCMEユーロ先物における原告の取引の完全な記録；（7）被告に関するその他の公開報告書。
原告はこの時点で被告の操作の全体像や具体的な詳細を把握することはできません。合理的な発見の機会の後、この訴えを支持するより多くの証拠が明らかにされる予定です。
原告は、なおも判決を求め、原告およびクラスに対する被告のCEA違反に対する実際の損害の他に、法の許す限りの利息を含む判決を求めています。
