ニューヨーク州南部地区連邦検事ダミアン・ウィリアムズ氏は、証券詐欺とインサイダー取引による証券詐欺共謀の罪でジョセフ・ルイスが有罪答弁したと発表した。
ジョセフ・ルイスは2023年7月に逮捕され、本日連邦地方判事ジェシカ・G・L・クラークの前で有罪を認めた。 さらに、ルイスが所有し指揮する法人であるブロードベイ社は本日、クラーク判事の前で、ルイスの製薬会社所有株を隠蔽する証券詐欺計画への参加に関して、犯罪情報に代わる有罪を認めた。 虚偽の申告と誤解を招く記述。
この嘆願に関連して、ブロードベイ社は、他の罰金の中でもとりわけ、5,000万ドルの罰金を支払い、この調査において引き続き政府に協力することに同意した。
ジョセフ・ルイスは英国を拠点とする億万長者の投資家兼実業家で、彼の家族はルイス家族信託が管理する会社であるENICスポーツを通じてトッテナム・ホットスパー・フットボール・クラブを所有しています。 彼の量刑公聴会は3月28日に予定されている。
米国検事のダミアン・ウィリアムズ氏は次のように述べた。
「今日の有罪答弁は、つい半年前にジョセフ・ルイスに対する告発を発表した際にも述べたように、法律は誰であろうと、どれだけの財産を持っていようと、すべての人に適用されることを再度確認するものである。 億万長者のルイスは、会社の役員室へのアクセスを通じて得た内部情報を悪用して、友人、従業員、恋愛対象について密告しました。 今、彼は連邦政府による有罪判決、懲役刑の見通し、そしてインサイダー取引に対する過去10年で最大の金銭的罰金という代償を支払うことになる。 この不正行為の発見と報告を怠った彼の会社、ブロードベイ社も責任を問われ、有罪を認め、5,000万ドル以上の罰金を支払うことになる。」
起訴状、代替情報、法廷で行われたその他の提出物や陳述に含まれる主張によると、次のとおりです。
ジョセフ・ルイスは億万長者のビジネスマンであり投資家であり、国際的な民間投資組織であるタヴィストック・グループの主席所有者です。 ルイス氏の特定の企業への投資のおかげで、彼はそれらの企業の取締役会の席を 1 つ以上管理し、従業員を代理としてさまざまな会社の取締役会のメンバーとして務めさせてきました。 次に、ルイスはこれらの従業員を通じて、これらの企業に関する重要な非公開情報を入手しました。 ルイスは、数年にわたって何度もこの機密情報を悪用および流用し、従業員、恋人、友人など、人生のさまざまな個人に報酬や贈り物を提供する方法として株のヒントを提供しました。 これらの人々は、ルイスが提供したヒントを利用して、莫大な個人的利益を得るために取引しました。
さらに、ルイスの指示と管理下にあるブロードベイ社およびその他の法人は、虚偽の申告と誤解を招く記述のパターンを通じて、ルイスの所有権を隠し、製薬会社の株式を支配する計画に関与しました。 ルイス氏と彼の会社は、彼がミラティ セラピューティクス（以下「ミラティ」）の株式の 10% 以上を所有していたため、証券取引委員会（「SEC」）に株式所有予定表を提出する必要がありました。 ルイス氏とその支配下にある企業は、ルイス氏が株式の16～19.99％を所有しているとSECに報告したが、実際には彼はオフショアペーパーカンパニーやその他の団体を通じてミラティ株の19.99％以上を有益に所有し、管理していた。
彼の所有権の虚偽の開示の結果、ルイスの指揮と管理下にある法人は、巨額の金銭的利益を得て、そうでなければ行使できなかったであろう令状をミラティで行使することができた。 ルイス氏と彼の管理下にある特定の企業は、2013年11月頃から2017年11月頃までの間に、少なくとも13回、SECへの提出書類でミラティの株式所有権総額を誤って宣誓した。2018年頃、オフショア企業が保有していたミラティ株は、 が売却され、約 2,500 万ドルの収益が Broad Bay Ltd が管理する口座に送金されました。
ブロードベイ社の有罪答弁の一環として、ルイス社とブロードベイ社は、ルイス社とその会社が辞任し、米国で上場している企業の取締役会の席と取締役会への参加に対する支配権を放棄することに合意した。 各州は、5年間の保護観察期間中に特定の投資の所有権を停止し、政府が進行中の捜査と訴追に協力し、1558万6021ドルの罰金と3441万3979ドルの没収を含む5000万ドルの罰金を支払う。
英国国籍のルイス氏（86歳）は、証券詐欺の共謀罪1件で有罪を認め、最高で懲役5年の刑が言い渡され、証券詐欺の2件で有罪を認め、それぞれ最高で懲役20年の刑が言い渡された。 刑務所。
ブロードベイ社は、証券詐欺の1つの罪で有罪を認め、最高で5年の執行猶予が課せられる。
この事件で考えられる最高量刑は議会によって規定されており、被告の量刑は裁判官によって決定されるため、情報提供のみを目的としてここに提供されています。
ウィリアムズ氏は連邦捜査局の優れた捜査活動を称賛した。 同氏はまた、以前にルイスに対して民事訴訟を開始したSECにも感謝の意を表明した。
