Decker & Co, LLC は、金融業界規制当局 (FINRA) との和解の一環として、35,000 ドルの罰金を支払うことに同意した。
2019年12月と2020年4月から2020年6月にかけて、デッカーは必要な最低純資本を維持できずに証券事業を行った。 その結果、デッカーは 1934 年証券取引法 (取引法) § 15(c)、それに基づいて公布された取引法規則 15c3-1、および FINRA 規則 4110(b) および 2010 年に違反しました。
2019年12月、同社は清算会社を通じて取引を清算し、最低純資本要件19,465ドルの対象となった。 2019年12月31日の時点で、同社は15万2117ドルの負債を計上できず、純資本不足は5万7519ドルとなった。 同社は同日、証券業務を行っていた。
2020年4月10日に同社は清算取り決めを終了し、これにより同社の最低純資本要件は25万ドルに増加した。 2020年4月30日から2020年6月30日までの間、同社は35万9,575ドルから44万7,033ドルの範囲で純資本不足となった。 2020年10月28日、同社は証券取引法規則17a-11に基づき、この期間中に必要な最低純資本を下回った状態で証券業務に従事していたことをFINRAに通知した。
2019年12月から2020年6月まで、デッカーは同社の負債と純資本の水準を正確に反映する帳簿と記録を維持することができず、不正確な財務・事業統合統一単一（FOCUS）報告書を提出した。 その結果、デッカーは取引所法第 17 条(a)、取引所法規則 17a-3 および 17a-5、および FINRA 規則 4511 および 2010 に違反しました。
同社は2020年4月から少なくとも2022年3月まで、FINRA規則1017号および2010年に違反し、清算会社なしで取引の引率を行うことを反映する事業運営の重大な変更の承認申請を提出しなかった。
最後に、同社は2017年から2020年にかけて、FINRA規則3310(c)および2010年に違反して、マネーロンダリング対策プログラムに必要な独立したテストを実施しなかった。
同社は罰金に加えて、問責にも同意した。
