2023 年 1 月 1 日の時点で、MFDA と IIROC は新カナダ自主規制機関 (新 SRO) として統合されました。
新しい SRO は、MFDA と IIROC の規制上の責任を引き継ぎました。 New SRO は、すべての投資ディーラー、投資信託ディーラー、およびカナダの債券および株式市場での取引活動を監督する全国的な自主規制組織です。
新しい SRO は、カナダ投資産業規制機構およびカナダ投資信託ディーラー協会の規制機能を引き継ぎ、投資家の保護、効率的で一貫した規制の提供、金融規制および金融規制に対するカナダ国民の信頼の構築に取り組んでいます。 投資を管理している人。
新しい SRO は、カナダの投資会社および投資信託会社 262 社とカナダ全土のその代表者 108,000 人の事業および財務行為に関する規則を設定し、施行します。 すべての登録代表者は、会員企業による高い熟練度基準、トレーニング、監督を受けます。
コンプライアンス チームは、企業の行動ルール、取引ルール、健全性ルール、運営ルールの順守を検査し、クライアントに金融サービスを提供しながら高い基準を継続的に満たしていることを確認するために企業と協力します。
執行スタッフは新 SRO 規則違反の可能性を調査し、規制上の不正行為が判明した場合には企業や個人を懲戒します。 懲戒には、個人と企業の両方に対する罰金、停職、永久禁止または解雇が含まれる場合があります。
モントリオール、トロント、バンクーバーに拠点を置く監視チームは、最先端のテクノロジーを運用して株式市場をリアルタイムで監視しています。 必要に応じて、新 SRO は株式の取引を停止したり、市場の健全性が懸念される場合には取引をキャンセルまたは調整したりすることもできます。 監視チームはまた、MX 上場デリバティブと原証券との間のクロスアセット取引のレビューを翌日ベースで実行します。 監視の対象となるのは、翌日ベースの IIROC ディーラーの債券取引と、新たに追加されたカナダの暗号資産取引プラットフォームの活動の両方です。
