Commodity Futures Trading Commission (CFTC)今日、Interactive Brokers Corp.（イントロデューシング・ブローカー）およびInteractive Brokers LLC（先物取引委託業者）に対する訴訟を同時に提起および和解する命令を発行しました。これは、CFTCの録音保存要件の下で保存される必要があった記録を保持し続けなかったこと、またCFTC登録業者としての自らのビジネスに関連する事項について緻密な監督を怠ったことに対するものです。
この命令により、Interactive Brokersは2000万ドルの民事金銭制裁金を支払うこと、録音保存と監督の要件のさらなる違反を停止し、特定の是正措置を講ずることが求められます。Interactive Brokersは、命令に詳細に記載された事実を認めています。
この命令は、2019年から現在に至るまで、Interactive Brokersが、シニアレベルを含む従業員たちが個人用のテキストやWhatsAppを通じて通信することを阻止しなかったことを指摘しています。同社はCFTCに登録されたビジネスに関連する一部の書面通信を保存する必要がありましたが、これらの書面通信の保存が一般的にInteractive Brokersによって行われず、CFTCからの要請があった場合に迅速に提供することができなかったでしょう。
さらに、この命令は、非承認の通信手段の広範な使用が、Interactive Brokersの内部方針および手順に違反していたことを指摘しています。さらに、同じ監督責任者の一部は、会社の方針と手順の遵守を保証することが自己の使わない手段でビジネス関連の通信を行い、会社の方針に違反していたことも示しています。
2021年12月以来、CFTCは20の金融機関に対して、非承認の通信手段の使用に対する民事金銭制裁金として総額11.17億ドルを課しています。これはCFTCの録音保存と監督の要件に違反するものです。
証券取引委員会（SEC）も今日、Interactive Brokersに対する録音保存および監督の違反に関する訴訟の提起および決着を発表し、非承認の通信手段に関連する民事金銭制裁金を課しています。
