米国のデリバティブ市場規制当局商品先物取引委員会（CFTC）は、フロリダ州中部地区連邦地方裁判所のカルロス・E・メンドーサ判事が、フロリダ州在住のアビナシュ・シン氏とその同氏に対する永久差し止めを認め、金銭制裁を課すデフォルト判決を下したと発表した。 ハイライズアドバンテージLLC社。
この命令は、CFTCが2020年9月9日にマルチレベルの数百万ドルの取引外外貨（外国為替）スキームにおいてシン氏、ハイライズ氏、および他の8人の被告に対して起こした民事執行訴訟を解決するものである。 ハイライズ アドバンテージに対する訴訟は、2021 年 2 月 4 日に修正され、詐欺の範囲について判明した新たな事実と追加の詐欺罪が追加されました。
この命令では、シンがマスター商品プールであるハイライズと4つのフィーダー商品プールを通じて資金を不正に勧誘し、流用したことが判明した。 必要に応じてCFTCに登録できませんでした。 そして、商品プールの運営に関する規制要件に違反しました。
裁判所の債務不履行判決および永久差し止め命令は、告発されているとおり、シンとハイライズに対し、商品取引法（CEA）およびCFTC規制に違反する行為を禁止し、賠償金25,558,594ドルと民事罰金7,667万5,782ドルの支払いを命じた。 この命令はまた、シンとハイライズのCFTCへの登録と、登録された企業の取引を永久に禁止した。
2023年7月5日、裁判所は4つのフィーダー商品プールの運営者であるSR&B Investment Enterprises, Inc.、Green Knight Investments, LLC、Bull Run Advantage, LLC、King Royaly, LLCに対して同意命令を出した。 とそのオペレーターであるスルジパル・サハデオ氏、ダニエル・コレジェロ氏、ランディ・ロッソー氏、ヘムラジ・シン氏。 この命令により訴訟は完全に解決されます。
ハイライズアドバンテージ事例の背景
この命令によると、ハイライズとシンは投資家やフィーダーファンドから約5,800万ドルを集めたが、実際の外国為替取引に使用したのは250万ドル未満で、2,500万ドル以上を流用し、投資家の資金をポンジタイプの支払いや個人的な費用の支払いに使用したことが判明した。 マスタープールは投資家やフィーダーファンドに対し、利益と損失がないことを偽って示す声明を送った。
並行刑事訴訟
シン氏は2021年2月17日、通信詐欺10件とマネーロンダリング6件の罪でフロリダ州中部地区連邦検事にも起訴された。 同氏は予定されていた公聴会に出廷せず、最近2023年10月19日に未処理の令状に基づいてフロリダ州で逮捕されるまで逃亡者だった。シン氏に対する刑事訴訟はメンドーサ判事とロバート・M・ノルウェー治安判事で係争中である。
CFTCは、被害者への資金返済を求める命令は、犯罪者が十分な資金や資産を持っていない可能性があるため、損失を取り戻せない可能性があると警告している。 CFTCは顧客の保護と不正行為者の責任追及を徹底するため、今後も精力的に闘いを続ける。
CFTCは、本件におけるフロリダ中地区連邦検事、全米先物協会、キプロス証券取引委員会、英国金融行動監視機構、オーストラリア証券投資委員会の支援に感謝し、感謝の意を表します。
