米国とカナダの金融監督機関は、トロントに拠点を置くプロップトレーディング会社であるMy Forex Funds（ウェブサイト：myforexfunds.com）を閉鎖し、同社および経営者のムルツァ・カズミ氏を小売トレーダーに対する3億ドル以上の詐欺で告発しました。
会社のウェブサイトには今、以下のメッセージが掲載されています。
トレーダーの皆様
昨日、カナダの一地方証券規制当局とアメリカの商品先物取引委員会（CFTC）が、議論も事前通知もなく、証券取引の停止命令を出し、銀行口座へのアクセスを禁止する措置を取りました。
これらの凍結命令が解除または修正されるまで、当社の事業は事実上、そして少なくとも一時的に凍結されています。
私たちは監督機関に問題点について話し合うため連絡を取る予定でおり、凍結命令の解除または修正を決定する初めての裁判は現在、米国で9月11日に予定されており、同じ週の後半にカナダでも別の聴聞会が行われます。
この問題をできるだけ早く解決することを願い、出来事が進展するにつれてこのメッセージを更新していきます。
一方、アメリカの派生商品取引規制機関であるCFTCは、ニュージャージー地区裁判所に提訴状を提出し、かつてニュージャージー州フィリップスバーグ在住であり、Traders Global Group Inc.（ニュージャージー法人）およびTraders Global Group Inc.（カナダの企業組織）として営業している人物ムルツァ・カズミ氏および彼の企業に対し、「My Forex Funds」としての詐欺的な小売外国為替（小売外国為替）または外貨取引およびレバレッジ小売商品取引を顧客に勧誘したとして告発しました。
また、8月29日には、米国地区裁判所ロバート・B・カグラー判事が、被告の資産を凍結する法定差し押さえ命令に署名し、被告をCFTCの監査のために帳簿類および記録を提出するよう命じ、一時的な受託者を任命しました。CFTCの仮処分の申し立ての聴聞会は、9月11日にニュージャージー州トレントンのザヒド・N・クライシ判事の前で予定されています。
CFTCは引き続き訴訟を進め、詐欺被害者への賠償、不正に得た利益の没収、民事金銭罰、永続的な取引および登録禁止命令、商品取引法の更なる違反に対する永久的な差し止め命令を求めています。
「『My Forex Funds』被告に対するCFTCの訴訟は、当社が市場での小売り詐欺を撲滅するという取り組みを象徴しています」とCFTCの執行部長イアン・マクギンリーは述べています。「登録せずにレバレッジ小売り外国為替契約を提供または締結し、場外でレバレッジ小売り商品契約を提供または締結する者は、法律を明らかに違反しています」。
「My Forex Funds」事件の背景
訴状によると、「My Forex Funds」として営業していた被告は、Traders Globalの資金を使用して第三者の「流動性プロバイダー」と取引し、取引利益を共有することで小売顧客が「プロトレーダー」になる機会を提供していたとされています。彼らは顧客に対し、「あなたの成功は当社のビジネスであり、私たちはあなたが成功すると収益が得られるだけです」と保証していましたが、実際には、第三者の「流動性プロバイダー」とはならず、実質的にすべての顧客取引のカウンターパーティーはTraders Globalでした。
訴状はまた、Traders Globalが、口座を偽りの理由で解約し、顧客の口座資産を減少させる手数料を誤解を招くように評価したり、秘密裏に特殊なソフトウェアを使用して、顧客の注文をその時点で顧客に表示されている価格よりも悪い価格で執行させたり、ごくわずかな成功した顧客に不利な取引を行うことで、顧客の利益を減少させ、顧客の損失を増やしている疑惑も述べています。
訴状には、Traders Globalの勧誘が成功し、2021年11月以来、13万5,000人以上の顧客が彼らの取引プログラムに登録し、少なくとも3億1,000万ドルの手数料を支払っていたとあります。訴状は、カズミ氏が詐欺の収益を使用して高級住宅や自動車を購入し、個人口座に数千万ドルを振り込んだと主張しています。
「My Forex Funds」に関連した国際的な行動
また、別の行動として、8月29日にオンタリオ証券委員会は、Traders Global Group Inc.およびムルツァ・カズミ氏による一切の証券取引を禁止する一時的な取引停止命令を発行しました。
CFTCはオンタリオ証券委員会の支援に感謝しています。
