ロビンフッド・マーケットに対する多地区法廷闘争が継続される中、同社は証言の実施に消極的な様子です。先週フロリダ南部地区裁判所に提出された書類からそれが明らかになっています。
原告代表のブルー・レーン＝ベヴリッジ氏と、原告たちのエイブラハム・フアクハ、アヴァ・バーナード、ブレンダン・クラーク、ブライアン・ハービソン、セシリア・リバス、ドイ・ヌーエン、ジョセフ・ガーニー、マーセル・ポワリエ、サンディ・ング、サンティアゴ・ギル・ボホルケス、およびトーマス・キャッシュが、被告であるロビンフッド・マーケット社に正規の通知がなされた30(b)(6)の証言を受けるよう裁判所の助力を求める発見手続書を提出しました。
ここで思い出すべきは、ロビンフッドが2021年1月に同社が課した取引制限に関する訴訟の被告であるという点です。
最新の争いの核心は、ロビンフッドが57の通知されたトピックのうち53に関して30(b)(6)の証言を拒否している点です。ロビンフッドは保険ポリシーの存在、社員株取引のポリシー、人事管理システム、およびデータ解析プラットフォームの性質に関してのみ証人を提供することに同意しました。ロビンフッドは、事件の実質的な問題に関しては一切証言するつもりはないと述べています。
ロビンフッドが53の他のトピックに関して証言を拒否する唯一の根拠は、原告がロビンフッドの指定された30(b)(6)の証人について同じ日に個人として立ち会い、その後にロビンフッドの法人代表として30(b)(6)の証言を提供する日を選んだことです。ロビンフッドは、これらの人物の証言を一度30(b)(6)の代表として、そしてもう一度事実証人として提供させるつもりはないと述べています。
被告は要求された書類の大部分、特に電子メールを提出しておらず、原告は発見手続を進めるために30(b)(6)の証言を利用し、事件の重要な要素に関するロビンフッドの立場を理解するために利用するつもりです。したがって、早急な30(b)(6)は発見と裁判のための原告のロードマップにとって不可欠です。
30(b)(6)の証言と事実証人の証言を組み合わせることは、ロビンフッドが書類の提出を完了するまで30(b)(6)を遅らせることになります。これにより関連する書類を特定の事実証人に示すことができます。これにより、原告が早い段階でロビンフッドの関連クレームと防御の立場が具体的に何であるかを知ることを防ぎます。
また、原告が早い段階でどのような潜在的な書類のソースやその他の証拠が存在し、どのような潜在的な証人がいるかも学ぶことを妨げます。これにより、原告は最も効果的かつ効率的な方法で発見手続を行う能力を妨害されます。
トレーダーたちは、裁判所に対して、ロビンフッド・マーケットに対して2023年8月25日かその後2週間以内の合意された日に30(b)(6)の証言を実施するよう求めます。また、原告は裁判所に対して、ロビンフッドが正規の通知を受けた6月5日の30(b)(6)の証言に出席しなかったことによる不要な90日間の発見手続の遅延に対する10,000ドルの法的費用の支払いを含む、適切な制裁を課すよう求めます。
一緒に結合された集団訴訟のクレームには2つの救済請求が含まれています。クレームIは、ロビンフッドが1934年の証券取引法第9条(a)に違反して影響を受ける株式の価格を操作したというものです。クレームIIは同様の理論を主張していますが、それは第10条(b)およびその下で制定された規則10b-5に依存しています。
クレームIにはそれぞれ9条(a)(2)と9条(a)(4)の下位クレームが含まれています。原告は、ロビンフッドが意図的に市場を操作して影響を受ける株式の価格を人為的に抑えたと主張しています。9条(a)(4)については、原告はロビンフッドが投資家を騙すために実際には流動性の問題がないと思わせるために重要な事実を誤って述べたり省略したりしたと主張しています。
クレームIIは、ロビンフッドが市場を操作したと主張しています。その根拠は、（1）取引枠を引き上げ、（2）影響を受ける株式の購入注文をキャンセルし、（3）AMCとGMEのオプションを早期に解除し、（4）同社のプラットフォームでの影響を受ける株式の買い注文を禁止および制限したことです。これらの行動により、「影響を受ける株式に対する実際の需要の虚偽のイメージを作り出し」「影響を受ける株式の供給を人為的に増加させた」とされています。
2022年8月、裁判所は訴えを一部却下しましたが、ロビンフッドが反応すべきクレームの大部分を残しました。
