オンライン証券取引業者のRobinhood Markets Inc（NASDAQ：HOOD）は、証券取引委員会（SEC）に最新の四半期の財務報告書を提出しました。
この報告書は、財務指標に加えて、法的および規制上の問題に関する最新情報を含んでいます。この点での最新の展開は、2022年12月に発生したエラーに関するものです。
FINRA執行スタッフが、次のことに関連した調査を実施しています：
– Robinhood Securitiesの分割株取引の報告
– RHSの大口オプションポジション保持口座の報告
– Automated Customer Account Transfer Systemを介したRobinhoodからの資産移転の処理
– FINRAからのElectronic Blue Sheetsリクエストへの対応
– 2022年12月のCosmo Health, Incの1株を25株への逆株式分割取引（「Q4 2022処理エラー」）の処理における第三者からの通知の遅延および業務プロセスの失敗
– Robinhood FinancialのFINRA登録要件に対するコンプライアンス
– ソーシャルメディアインフルエンサーや提携企業を巻き込むマーケティング
– 特定の取引注文の価格設定
– RHSの最良執行義務へのコンプライアンス
Robinhoodはこれらの調査に協力していると述べています。
Robinhood Securities（RHS）もSEC執行部門から、証券貸借、分割株取引、およびQ4 2022処理エラーに関連したRegulation SHOの取引報告およびその他の要件へのコンプライアンスに関する要請を受け取っており、以前にもFINRA検査スタッフから同様の要請を受け取っています。
RHSおよびRHFも、記録保存要件に関するSEC執行部門およびFINRA執行スタッフからの要請を受け取っており、オフチャンネルコミュニケーションに関する要請も含まれています。
2021年1月の取引制限については、RHM、RHF、RHS、およびRobinhoodの共同創設者兼CEOのウラジミール・テネフ氏を含む他者が、北カリフォルニア地区連邦検察庁（USAO）、米国司法省（DOJ）、独占禁止法部門、SECの執行部門、FINRA、ニューヨーク州司法長官事務所、他の州司法長官事務所、および多くの州証券規制機関によるEarly 2021 Trading Restrictionsの調査および検査に関連した情報の要請、いくつかの場合には召喚状および証人尋問の要請を受け取っています。また、テネフ氏の携帯電話を入手するためにUSAOによる関連した家宅捜索令状が実行されました。特定の顧客からの苦情に基づくいくつかの問い合わせがあります。
Robinhoodは、SEC執行部門およびFINRAから、Early 2021 Trading Restrictionsの対象であるGameStop Corp.やAMC Entertainment Holdings, Inc.などの特定の証券での従業員取引に関する要請も受け取っています。これらの問題には、Early 2021 Trading Restrictionsの導入後およびEarly 2021 Trading Restrictionsが2021年1月28日に公表される前に、これらの証券での従業員取引が行われた可能性に関連する要請も含まれています。
FINRA執行部門は、一般的な従業員取引に関連する方針、手順、および監督に関する情報の提供を要請しています。
重要なこととして、Robinhoodは2023年1月に、約4,700人の共同代表顧客が、Early 2021 Trading Restrictionsに起因するRHFおよびRHSに対する個別のクレームの仲裁を開始するためにFINRAに申し立てを行ったと確認しています。
