Tradition Securities and Derivatives LLCは、金融業界規制当局（FINRA）との和解の一環として、14万ドルの罰金を支払うことに同意した。
トラディションは、1934年証券取引法（取引法）に違反して、2020年1月から9月までの間、注文チケットに送信時間を記録しておらず、2020年4月13日から17日まで、注文チケットに正しい約定交換を含めることを怠った。 § 17(a)、証券取引法規則 17a-3、および FINRA 規則 4511 および 2010。
さらに、トラディションは、2020年1月から現在までの市場アクセスから生じた取引執行報告書を適切な監視担当者が即時受け取ることを保証するために合理的に設計された規制リスク管理と監督手順を確立できず、取引所法第15条(c)に違反した。 )(3)、為替法規則 15c3-5(b) および (c)、および FINRA 規則 3110 および 2010。 同社が2020年の市場アクセスに関連した事業活動の年次見直しを、取引所法第15条(c)(3)、取引所法規則15c3-5(e)、および2010年FINRA規則に違反して実施したことを証明できなかった。 。
また、同社は2020年にCEO認証を提出したが、その中には同社のリスク管理統制と監督手順が証券取引法規則15c-5のパラグラフ(b)および(c)に準拠していること、および同社が年次レビューを実施したことが記載されていなかった。 市場アクセスに関連したその事業活動は、取引所法 § 15(c)(3)、取引所法規則 15c3-5(e)、および FINRA 規則 2010 に違反しています。
同社は、罰金に加えて問責を課すことと、同社の登録代表者であるトラディションの上級経営陣のメンバーが、認定日の時点で同社が以下のことを行っていることを書面で証明するという約束に同意した。 問題を解決し、書面による監督手順を含む監督システムを実装しており、証券取引法 § 15(c)(3)、証券取引法規則 15c3-5(b) および (c)(2)(iv) の遵守を達成するために合理的に設計されています。 )、FINRA 規則 3110 および 2010。
