スイス金融市場監督機構（FINMA）は、2022年末時点でのポートフォリオマネージャーおよび信託業者からの受領および承認された申請の数に関する概要を提供しました。
2022年末まで、つまり3年間の移行期間の終了時点で、FINMAは合計1,699のライセンス申請を受け取りました。2022年12月31日時点で、FINMAは670の機関にライセンスを付与しています（ポートフォリオマネージャー642、信託業者22、およびポートフォリオマネージャーおよび信託業者として6機関）。1,060の機関がFINMAに対して申請を提出しない旨通知しています。
これらの数字は、FINMAが移行期間の終了時に非常に多くのライセンス申請を受け取ることを予想通り示しています。2022年12月31日時点で、未処理の申請が1,000件以上ありました。FINMAは、このより多い数の申請に対して組織的に準備されていたと述べています。
ただし、未処理のケースが多いため、より長いFINMAのライセンス取得プロセスおよび特に（初期の）応答時間が予想されます。個々の申請の処理時間およびそれに関連するコストは、その品質と複雑さに大きく依存しています。
時にはFINMAがライセンスに関する決定を下すまで、申請をFINMAに提出した機関は事業活動を継続できます。2022年11月末時点で、FINMAは申請者がライセンス申請のステータスを証明するためのフォームを、FINMAのデジタル調査および申請プラットフォームから独自にダウンロードできるようにしました。
2023年にプロフェッショナルな基盤で事業を継続しているポートフォリオマネージャーおよび信託業者が提出期限を逃した場合、監督法に基づく措置および刑事的な結果が待ち受けています。刑事訴訟から生じる金銭刑罰や罰金は、最大で25万スイスフランになる可能性があります。
2020年以来、FINMAは不正な活動の疑いに基づいて307の調査を開始しました。また、2022年12月31日時点で、FINMAは未許可のポートフォリオマネージメントまたは信託業務の疑いに基づく告訴を27件提起しました。さらに、FINMAは153の機関を警告リストに掲載しており、これはFINMAに情報を開示する義務を果たさなかったかつライセンスを取得していない機関の詳細を公表するために使用されています。
